РЕШЕНИЕ СПОРОВ

Как и любая другая торговая дело, брокерская деятельность предполагает определенные осложнения, споры, конфликты. Брокеры-имеют право обратиться в суд за их решением. Но специфика биржевого дела и необходимость сохранения коммерческой тайны побуждали к созданию специального органа - биржевого Арбитража.

Биржевые арбитраже действуют практически на всех биржах. Принципы организации и деятельности этих арбитражей разные, но постепенно происходит их унификация. Сейчас наиболее общепринятыми принципами организации арбитражей являются принципы, предложенные Конгрессом бирж в "Положении о биржевом арбитраже". Ниже приведены наиболее принципиальные положения этого документа.

5.6.1. Общие положения

1. Биржевой арбитраж является органом для разрешения споров, возникающих при заключении биржевых сделок и других вопросах биржевой торговли.

4. Биржевой арбитраж назначается биржевым советом в составе пяти человек, в том числе трех с высшим юридическим образованием.

Биржевой совет утверждает положения и принципы арбитража для данной биржи и может наделять арбитражную комиссию широким спектром полномочий в рамках действующего законодательства.

5.6.2. Задача биржевого арбитража

5. Содействует обеспечению защиты имущественных прав и законных интересов участников биржевой торговли.

9. Обеспечивает правильное и своевременное решение биржевых споров, применения при рассмотрении этих споров имущественных санкций к участникам биржевых сделок, которые нарушают правила биржевой торговли и договорные обязательства.

10. В случае выявления при рассмотрении спора нарушений в деятельности брокерских контор взимает с виновной стороны штрафные санкции.

Кроме того, в задачи арбитража могут входить разработки предложений по совершенствованию правил биржевой торговли, контроль за законностью операций и другие функции.

Для брокеров наиболее важным моментом является процедура обращения в арбитраж и рассмотрение их спорных вопросов.

5.6.3. Правила рассмотрения споров в биржевом арбитраже

11 Биржевой арбитраж рассматривает споры по заявлениям участников биржевой торговли (брокерских контор, клиентов), права которых нарушены, а также лиц, обращающихся за защитой по поручению биржевого совета, руководителей регистрационной и бухгалтерской служб.

12. Рассмотрение споров проводится на заседании биржевого арбитража в присутствии не менее трех его членов.

13. Каждая из сторон пользуется при рассмотрении хозяйственных споров равными правами.

14. Стороны имеют право знакомиться с материалами дела, приводить свои факты из обстоятельств дела, обжаловать решение биржевого арбитража в биржевой совете.

15. Стороны обязаны представлять доказательства, обосновывающие их позицию в споре.

16. Заявитель имеет право до принятия решения по хозяйственным спорам отозвать свое заявление, изменить сумму требования.

17. Представителями сторон в биржевом арбитраже являются руководители брокерских контор, предприятий или их заместители. Полномочия указанных сторон подтверждаются соответствующими документами.

18. Заявление в биржевого арбитража может быть подана в 15-дневный срок с момента нарушения прав участника сделки.

20. Исковое заявление в арбитраж подается в письменной форме за подписью руководителя предприятия или его заместителя. В исковом заявлении должно быть указано:

а) дата подписания и номер;

б) наименование сторон, почтовые адреса, телефон;

в) стоимость иска;

г) обстоятельства, на которых основывается исковое требование и доказательства, подтверждающие;

д) бухгалтерский расчет суммы, взимаемой;

е) перечень документов, которые прилагаются.

23. Ответчик обязан не позднее 5 дней после получения копии искового заявления представить в арбитраж отзыв на исковое заявление и все документы, необходимые для рассмотрения споров.

24. Биржевой арбитраж отказывает в принятии заявления или прекращает производство по делу, если дело между этими же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям уже рассматривалась биржевым арбитражем.

Биржевой арбитраж рассматривает споры в месячный срок. Однако на практике часто возникает необходимость рассмотрения спорных вопросов в более короткий срок. Постоянно действующий арбитраж биржи полноценно рассматривает споры в 5-10-дневный срок, для чего имеет достаточно полномочий.

31. Биржевой арбитраж имеет право:

* Взимать со стороны, нарушившей обязательства, штрафные санкции, предусмотренные правилами биржевой торговли;

* Уменьшать в исключительных случаях размер неустойки (штрафа, пени), подлежащей взысканию со стороны, нарушившей договорные обязательства;

* Взимать с виновной стороны штраф за неявку на заседание арбитража;

* Взимать двойной штраф за повторное неявки в арбитраж с направлением уведомления в биржевой совет о прекращении допуска брокеров в операционный зал торгов;

* Отсрочить или рассрочить исполнение решения.

Вместе с тем, биржевой арбитраж имеет право вернуть заявление на рассмотрение, если она не оформлена должным образом (нет реквизитов сторон, не указаны обстоятельства, на которых основывается исковое требование, отсутствует расчет суммы иска).

Биржевой арбитраж также вправе отложить разбирательство дела или оставить иск без рассмотрения, если истец не предоставил материалы, которые требовались арбитражем, или в случае неявки на заседание арбитража представители сторон.

Решение по спорам принимается арбитражем большинством голосов арбитров, участвующих в деле. При этом арбитраж способствует достижению соглашения между сторонами.

Решение принимается в письменной форме, подписывается членами арбитража. Копии решения выдаются сторонам по их требованию секретарем биржевого арбитража в 10-дневный срок.

33. Принятое решение объявляется арбитражем после окончания рассмотрения дела.

34. Если хозяйственные споры по существу не решаются (отложение рассмотрения, прекращения рассмотрения, оставлении заявления без рассмотрения), то арбитраж выносит определение.

35. Решение биржевого арбитража может быть обжаловано биржевым советом в двухнедельный срок со дня его вынесения.

36. Принятие решения биржевым арбитражем не лишает сторону, которая не соглашается с его решением, права обратиться в суд или арбитраж в соответствии с их компетенцией.

В некоторых случаях биржевой арбитраж имеет право выходить за пределы исковых требований, если это необходимо для защиты общегосударственных интересов, а также прав и интересов биржи, предприятий, которые находятся в хозяйственных отношениях с биржей.