Общая характеристика

Правовое регулирование фондового рынка Украины состоит в упорядочении взаимодействия и защите интересов его участников путем установления определенных правил, критериев и стандартов относительно отношений по поводу ценных бумаг. Под ценными бумагами здесь понимаются как денежные документы, определены в Законе Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже", так и производные от них - опционные и другие срочные контракты.

Упомянутые правила, критерии и стандарты обязательны для всех без исключения участников фондового рынка. Нарушение правил, критериев или стандартов со стороны отдельных участников создает угрозу для существующего порядка на рынке, а следовательно затрагивает интересы других участников. В связи с этим к нарушителям могут применяться меры воздействия и принуждения.

Для того чтобы характер правового, регулирования фондового рынка должно осуществляться на законных основаниях. Это означает, что, во-первых, такое регулирование могут осуществлять только те государственные органы и институты, регулирующие полномочия которых закреплены в законе или подзаконных актах, во-вторых, при осуществлении регулирования государственные органы и институты-регуляторы должны действовать в пределах своей компетенции и в рамках установленных процедур.